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一、问题的提出及笔者的研究态度

    关于中国古代农民构成的历史，史学界一些流行观点似乎有待商榷，而更重要的是需要深入研究，笔者感到的问题有：

    (1)农民只是指或主要是指佃农吗?人们只要说到封建时代的农民，便会意识到佃农，因为人们认为封建社会的主要矛盾是地主和农民，与地主处于对立面的农民当然是佃农了，然而佃农真能代表整个农民，可以不顾及与佃农并存的自耕农吗?事情正是这样，一些研究者忽视了自耕农的大量存在，农民结构就难于认清了。

    (2)与第一个问题相联系，自耕农和佃农在农民构成中各占何种地位，谁是主体，有无变化?

    (3)古代的地主与农民构成是什幺关系，是绝对地与农民概念不兼容，不能在一定意义上被视为农民吗?

    (4)小土地所有制和小农制经济如何成为封建经济基础和专制基础?一些研究者是这样指出的，但是古代土地所有制的性质是聚讼多年而不决的问题，且不说土地国有和私有的问题，就以多数人认为的大上地所有制在土地制度中占主导地位来说，小土地所有制又何以能有那样的作用呢?看来它同农民构成及与国家的关系问题需要深入探讨。

    农民构成是研究农民问题的基础，设若连那些人是农民都不清楚，恐怕难于对与此相关的社会基本矛盾、阶级关系、等级关系、政府政策及其归宿、政治斗争及农民运动、中国古代历史特点等一系列重要历史问题作出准确的说明，因此对农民构成史值得下功夫作一番考查。

    关于古代农民构成史，仅见几篇专题或涉及较多的论文，有王毓铨：激《<中国历史上农民的身份>写作提纲》[1]，刘毓璜：《试论西汉时代的自耕农经济》[2]，束世澄：《论汉宋间佃农身份》[3]，杨国宜：《宋代农民的政治地位和经济生活》[4]以及笔者的《关于中国封建时代自耕农的若干考查》[5]、《清代自耕农与地主对土地的占有》[6]等。可以说研究尚很缺乏，但相关问题讨论很多，如土地所有制、农民战争都曾经是争论的热点，岐见多，这就使研讨的问题复杂化，增大了难度。

    笔者对这题目范围大、时间跨度长、研究岐议多的论题，虽颇有兴趣，也有所接触，拜读了上述时贤的论文，还阅览了侯外庐《关于封建主义生产关系的一些普遍原理》[7]等论着，从各种观点中汲取可供加工的成份，但是研究还很不够，这裏想把探讨对象的时间定位在战国至清代，更主要的只是想提出一些思路和初步意见，以便向方家请教。所说的思路，也可以说是方法，就是：

    注意农业要素。农业包含土地、劳力、投资和农业知识四要素，这四个方面在研究中都要注意，不忽视一种，比如投资与农民的构成就关系非浅。

    与土地所有制相联系而认知。婴认识劳动者如何与土地结合，也就是需要考查土地所有制与生产关系下的生产者成分。

    农民与政权关系。笔者认为中国古代国家是土地最高层次的所有者，由此探索农民结构和中国古代历史的特点。

运用社会结构理论。其理论要义是寻找结构要素之间的联系和变化，据此考察农民构成诸成分之间的关系及其变动，并探讨农村分化。

二、多层级的封建土地所有制与“农民”概念

    学术界对于中国古代土地所有制的认识分歧太大，国有制、私有制、多种所有制并存诸说林立，也即认为古代社会同时存在着土地国有制、大土地占有制、大土地所有制、中小土地所有制、残余的村社所有制等[8]，历史事实也正是如此。诸说各有道理，笔者都有所同意，不过也有不好理解的地方，觉得从总体上难以完全接受。笔者意思，也许用多层级土地所有制来概括会恰当一些。所谓多层级所有制是说国家、私人都有所有权，并有不同层级的权力区别，除了第一层级对官田之外，都没有完整的所有权。层级区分和所有权涵义是这样的：

    第一个层级，国家所有权，或说皇帝所有权，即封建王朝对土地的最高、最终支配权。这种权利不是像民间那样表现在对土地的买卖上，而体现在王有土地观念、国家土地政策及赋役制度等方面，具体说是：

    (甲)观念形态上土地是天子所有，并为臣民所接受。《诗经》所谓“普天之下，莫非王土；率土之滨，莫非王臣”[9]，秦始皇所宣布的“六合之内，皇帝之土，……人迹所至，无不臣者”[10]；都表示土地为国君所有。唐人陆贽议论说：“夫以土地，王者之所有；耕稼，农夫之所为；而兼并之徒，居然受利。”[11]他谴责豪强兼并田亩的罪恶，山发点则是土地为王有，应由百姓共享皇恩，不能被兼并之徒霸占图利。土地王者所有的观念深入人心，直到明清时代人们还是这样认识的。安徽王氏家训告诫子孙按时完纳钱粮：“刚有租、身有佣，民分应尔。所有编折银两，依限报纳，米粒照征送完，庶免拖欠之罪”[12]。讲百姓本分，应当承担赋税义务，根本原因就是土地为王者所有。洪秀全的先人说：“君恩重于亲恩，谚云‘宁可终身无父，不可一日无君’”[13]。人们能活着，包括土地在内的一切都是皇帝给的，当然把天王老子看得比亲爹神圣。一切为皇帝所有的观念，来源于天命观。汉人贡禹说：“王者受命于天，为民父母”[14]，鲍宣对皇帝讲：“天下乃皇天之天下也，陛下上为皇天子，下为黎庶父母，为天下牧养元元”[15]。说白了，天是人间最高

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