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内容提要： 全面建设小康社会下，东西部地区合作与联动问题日益重要，本文是通过对东西 部部分省区参与西部大开发和开展东西合作进行深入调研后，得到的初步结果。融资难、国 家对西部地区政策倾斜的力度不够，还未形成“政策洼地”、西部地区的投资环境亟待改善 、地区保护主义严重、法律环境亟待完善、监督机制不健全、社会信用存在危机等是当前东 西合作与联动的主要问题。我们认识到东西合作关键在机制建设；“优势互补、互利双赢” 原则是东西合作长久不衰的保证；东西合作要坚持“三个符合”、“分类指导”和“注重实 效”；广泛的合作平台是推动东西合作交流的基础。最后对东西合作与联动中合作各方的利 益分配关系、政府干预与市场机制的关系、东西部区域分工与合作模式问题进行了理论和实 践思考。

　　关键词：东西合作 投资环境 互利双赢 合作模式

　　党的十六大提出的全面建设小康社会的奋斗目标，全面小康社会应该是平衡发展的小康社会 ，而不是工农差别、城乡差别、地区差别太大的社会，但是目前我国东西部差距依然很大， 而且存在继续扩大的趋势，这与全面建设小康社会的要求是相背离的.因此，区域合作与东 西联动发展是缩小区域差异，实现区域协调发展和全面建设小康社会的重要策略，是东部发 达地区支持和参与西部大开发的主要方式。进入21世纪，经济全球化、区域化、信息化的浪 潮，对各国、各地区的经济正在产生极其深刻的影响，区域合作与区域竞争在全球范围内正 出现前所未有的大发展。因此，东、西部经济合作是缩小区域差异，实现区域协调发展和全 面建设小康社会的重要策略，是东部发达地区参与和支持西部大开发的主要方式，也是保持 自身快速持续发展的有效途径。在国家社会科学基金的资助下，我们与国务院西部办经济社 会组共同组成调研组，对上海、浙江等相关省市在东西合作与联动工作进行了深入调研，本 文为调研的初步成果。

　　１．东西部地区在东西合作与联动发展中存在的问题

　　1.1 融资难

　　目前我国现行金融体制还存在很多缺陷，如银行不支持异地投资的贷款，而当地贷款融资又 比较困难，严重地限制着东西部企业到异地投资，直接影响到东西部合作项目的成功率。无 论对于东部企业还是西部企业，都不可能，也没有能力把全部的投资资金带到异地。在这次 调研过程中，通过与企业座谈，调研组了解到，无论是浙江还是上海，“融资难”是直接影 响东部企业“西进”的体制性障碍。影响东西合作中融资问题的制约因素主要包括以下几个 方面：

　　（1）西部地区属经济不发达或欠发达地区，生产力发展水平低，财政入不敷出，依靠地方 财政投资难度大，资本市场欠发达，当地融资困难，直接融资占的比例很小，经济发展主要 依靠银行信贷资金。由于西部地区多数商业银行是“存差行”，而东部却是“贷差行”，总 体看通过银行间接融资体系形成的资金流向是向东①；从资本的初级市场和次级市场总体 来 看，部分西部资本又被“虹吸”到东部。而且西部银行落后于东部。西部地区的银行机构基 本上是四大国有商业银行一统天下，由于经济发达的东部贷款收益比西部高，实行总分行制 的国有银行会出于资金效益最大化的考虑在资金调度上偏向东部。我国一些新兴的区域商业 银行集中在东部地区，其业务也主要集中在东部。西部地区没有自己的区域性商业银行，无 法 有效聚集民间闲散资金，支持本地经济的发展。同时，我国外资银行也主要集中在东部，西 部地区在外资直接进入困难的情况下也缺少间接进入的途径。所以说，西部融资仅靠国家财 政和银行信贷支持，已明显难以为继。

　　（2）从证券经营机构的规模和素质来看，整个西部证券市场发展都显得相对滞后， 直接融 资渠道过窄，严重阻碍了民间资本的流入，制约了西部的开发和经济发展。

　　（3）缺乏完整有效的金融政策支持，“一刀切”的金融政策使西部地区在货币资金配置上 处于不利地位②。①供应量低。无差别的货币政策使西部地区的实际货币供应量低于东部 。 加上西部的资金效益和边际利润率低于东部，因此信贷资金的实际利率低，资金更多的流向 东部。②缺乏灵活性。在信贷管理体制中有关商业银行存贷比例、授信额度、贷款结构等方 面仍是全国整齐划一，缺乏支持西部经济发展的灵活性和差别性。③管制过严。有关直接融 资的市场准入条件等方面管制过严，缺乏灵活性。

　　1.2 国家对西部地区政策倾斜的力度不够，还未形成“政策洼地”

　　在区域经济发展中，资本、技术、劳动力等经济要素总是朝着投资回报率高的方向流动的。 在我国，由于目前东部的投资环境相对较好，经济要素向东流的趋势在短期内不可逆转。要 使经济要素逆流西部，就需要国家采用宏观调控手段，对西部制定更加优惠的政策，从而使 西部地区形成“政策洼地”。尽管西部大开发以来，国家对西部给予政策的倾斜，但目前并 没有形成西部的政策洼地，从而使西部大开发的进展缓慢，使东西部合作和联动发展步履艰 难。自分税制改革实施以来，国家财力的支持非常有限。目前国家预算内投资占全社会固定 资产投资中的比重仅为５%左右，即使国家有意对西部地区加大财政扶持力度，如果没有广 大社会资本的跟进，国家投入无异于杯水车薪，对西部开发难以产生根本性的影响③。

　　地方政府部门和投资者反映，实施西部大开发中央给予西部地区的优惠政策，优惠幅度不明 显，政策效应难以体现。如，上世纪80年代开始东部开发区的外资企业就享受15％所得 税税率优惠，而西部地区企业现在也只享受15%所得税的税率优惠。在实际操作中，东部地区由于财 力强，往往采取变通措施给企业以税收返还，西部地区由于财力较弱，根本做不到这一点， 导致在西部投资享受的政策不如在东部优惠。

　　1.3 西部地区的投资环境亟待改善

　　东西部经济合作中，东部人特别关心西部的软环境，特别是法制环境、人文环境以及政策的 连续性、规范性和可操作性，存在工作的随意性和效率低下问题。这些问题尽管已经引起了 西部的高度重视，但是投资的软环境还是不尽如人意。

　　1.3.1 观念落后。目前，西部地区落后、陈旧的观念是对东西部合作最大的制约。西部地区由于受其所处的地 理位置、历史因素及地域文化传统的影响，千百年来所沿袭的是具有典型内陆民众性格特点 的价值观念、思维方式：追求安逸、轻视商业行为。这种传统的文化心态妨碍着西部人创造 力的发挥，同时也将阻碍东西部合作主体的培育和合作“双赢”局面的出现。另外，西部地 区改革开放起步晚，传统计划经济体制的影响在一些地方根深蒂固，人们的思想观念比较陈 旧，没有形成全面开放的社会环境。不少陈旧观念根深蒂固，例如懒、慢、等、靠、保守， 不敢创新，小富即安，怕冒风险，不思进取等等。市场经济观念不强，不顾企业利益，过多 依赖外来企业投资包揽解决当地社会问题，把经济合作当作扶贫行为。当地自然资源由于种 种限制一直以来都没能得到开发，等外来企业进来后，发现资源能带来利润，看着眼红就死 抱着不放，不让外来企业开发，唯恐别人把钱都赚完了，这种短视行为关键还是思想观念的 问题。据一些对口支援西部的政府部门及企业反映，西部的一些地方只重项目投资，而轻视 人才培养。总之，东西携手开发西部，实现双赢，思想观念的合拍是一个根本问题。

　　1.3.2 存在官僚作风、办事效率低。西部许多省份的基层政府，职能转变不到位，部门交叉繁多，办事手续繁琐，行政效率低， 管了许多不该管的事，而该管的事又没人去管或不愿管。各部门甚至同一部门不同业务单位 在利用外资工作中

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