对优势，从而更有利于法院或公共管制机构的合约实施。再如，投资者协会在信息分享和多边声誉约束功能相对弱化的情况下，可能在证券诉讼上为投资者提供更有力的证据和代理，从而增加法院或公共管制机构的合约实施程度和效率。

　　其次，对于行业协会的非合约性实施的角色，我们进一步从影响股票市场发展的因素来解释。已有的研究表明，股票市场发展程度与投资者保护程度有显著的正相关性，而且不同法系对投资者保护程度有所不同，判例法系国家的股票市场发展程度要强于成文法系的国家。

　　原因是成文法对股票交易行为的规范落后于股票交易的发展，而且对不断出现的侵占行为缺乏足够的灵活性。但是，投资者协会、证券商协会的非合约性实施却以另外一种方式影响股票市场发展。比如，投资者协会的非合约性实施的一个重要方面主要是提升投资者对股票市场、交易规则以及上市公司治理的认知能力，对股票发行和交易的规则、上市公司治理结构提出改善和设计建议，其目的是增强投资者在股票市场上的集体利益，有利于股票市场规模发展和功能改善。

　　同样，对于证券商协会来说，通过行业自律行动（会员资格审查、对违规行为的谴责和惩罚等），减少证券商对股票投资者的欺诈行为。这一方面提高了证券商的平均质量，“良币驱逐劣币”，增强投资者对证券商的信赖，有利于证券发行规模进一步发展，实现了图2表示的实施效率改善另一方面在客观上保护了投资者的利益。从总体上，证券商协会的自律行动有利于建立良好的行业发展秩序，推动证券市场的发展。

　　3.行业协会职能配置的目标

　　上文从节约交易成本和促进交易发展的角度，抽象地将行业协会可能发生的作用界定为合约性实施和非合约性实施，前者旨在建立良好的合约秩序，为市场发挥配置资源基础作用奠定制度基础，后者旨在形成良好的行业发展秩序，通过行业内部成员的集体行动，即自律或向政府发生影响，为行业集体利益增进创造条件和环境。

　　由于合约秩序和行业发展秩序立足于市场机制和经济发展机制，所以，我们根据经济发达的市场经济国家行业协会的实践，确定行业协会的合约性和非合约性实施的具体职能和运行模式，以此为中国行业协会在经济转型和发展中的目标职能和模式。

　　3.1目标职能

　　从行业协会实践和历史变革来看，不同行业协会的职能千差万别，国内外学者从不同的角度界定了行业协会的职能，而且行业协会职能也是有关行业协会研究的重点。因此，本文要从建立合约秩序和行业发展秩序这两个方面来揭示行业协会职能的配置结构，就必须对目前有代表性研究进行总结归纳。

　　McMillan and Woodruff （2000）和余晖等（2002）指出，在法院和其他公共部门执法失效的情况下，合约主要依赖于私立秩序，而行业协会则是组织化的私立秩序，主要体现在信息提供和协调行动两大功能上。

　　就信息提供方面而言，行业协会主要有三种功能：（1）信息库功能。当协会中的某一个买（卖）者准备与某一新的卖（买）者做生意时，他可以从协会的信息库中查询该卖（买）者历史上是否有不良之前科。（2）作为信誉评价中介和投诉甄别中介可以受委托去调查违约投诉的真实性，以免冤枉“好人”。这两种功能所提供的信息平台，都能够在很大程度上降低行业成员在合约签订和履行中的交易成本。

　　就协调功能而言，行业协会的作用主要由三个方面，（1）为行业内部所有当事人，无论是一方交易者，还是有购买－供应关系的双方当事人，提供一个合作框架，促使所有当事人之间的交易和博弈从欺骗均衡转到合作均衡。[③]（2）解决惩罚过程中行业成员搭便车行为，这是因为，行业协会即使提供了交易对方有欺骗行为的记录和信息，但是在实施惩罚时，是需要成本的，这需要行业所有成员来分担，行业协会应当能够制定规约和处罚程序，对那些搭便车的成员实施处罚，从而避免其机会主义行为造成行业获得整体利益增进的机会丧失掉。（3）协调协会内部成员自律性行动，甚至直接对制定行业标准、合约纠纷进行仲裁和判决。

　　根据上文关于行业协会职能的界定，行业协会的信息供给和协调活动实际上是合约性实施功能，即起到了降低交易成本和提高合约实施效率的作用，其目的是在特定的制度环境（即公共秩序失效）下，将私立秩序组织化，形成更有序的合约秩序。但是，行业发展秩序Hollingsworth and Lindberg，leon（1985）指出，行业协会在竞争性和市场分散化的产业部门，以及在最终消费品部门（如纺织品、药品和半导体产品等）尤为繁荣，具体有以下几个方面职能（Schneiberg and Hollingsworth，1990）：

　　（1）通过建立标准合同、制定价格目录、组织联合的买卖，并管理和参与与工人的集体谈判，工商协会建立了一种让行为人达成协议和建立交易条款的程序；

　　（2）通过创立许可程序并设定安全、质量和竞争的标准，工商协会建立了治理市场行为的规范。

　　（3）通过检查和测试服务、行为监督以及传递有关发明、成本、价格、经济形势和政治发展的信息；通过设立消费者投诉办、建立仲裁和日常谈判制度；通过设、组织禁运、有选择地供应市场、政治表意以及其他的部门公共商品，工商协会能够发挥监督和实施规则、减少冲突和促进成员的选择能力。

　　（4）通过分割区域和市场份额、联络买卖双方、开展能够使成员独享和分享利润、研究、专利、劳动和剩余产出，工商协会能够发挥多种配置功能。

　　（5）工商协会还能展开游说，联合政府管理者制定和实施政策、并协助政府管制经济和实施援助计划。

　　以上文献主要从微观行动上介绍了行业协会职能，如果把行业协会职能防盗政府和市场关系、政府和企业关系中考察，我们就会发现行业协会职能又可以从弥补政府失灵和市场失灵的角度来界定。这是因为，行业协会作为市场里的企业联合组织，既能自发地采取集体行动，提供企业通过市场机制不能提供的集体性服务和产品，又能通过向政府游说或获得政府授权来提供政府所不能提供的公共品和基础设施，成为沟通政府和企业的桥梁。Doner andSchneidery（2000）从促进资本主义经济创建和巩固的角度，将行业协会弥补政府失灵的职能成为市场支持性（market-supporting ）活动，将行业协会弥补市场失灵的职能成为市场补充性（market-complementing）活动。[④]

　　其中行业协会的市场支持性活动，主要是指行业协会推动政府增加或改善本应由其供给的公共品，如（1）通过对公共部门官员施压，间接地促进产权的界定、保护和廉洁的行政；（2）通过院外活动，提供基础设施。

　　对行业协会的市场补充性活动来说，所提供的服务和产品更多地具有俱乐部特征，即施土克服各类市场的不完善，因此，这类活动涉及到对企业的生产和投资决策进行直接的协调，具体活动有：（1）促进宏观经济稳定和改革，如对工资和价格总水平的影响，降低宏观经济波动对企业的冲击；再如协调行业部门内部价格差异；（2）行业内部企业之间横向协调，以避免产品和要素市场上的恶性竞争，如对产量或市场份额进行分配，如果这种横向协调是基于产业升级导向的，那么配额的配置可能有利于市场多元化和企业生产专业化；（3）在上下游企业之间就供给、价格和质量进行垂直协调。一旦上下游企业形成稳定的供应链，将有利于企业投资新的生产能力、采用新的标准和技术，或降低投资风险；（4）降低信息成本，即行业协会通过集体行动能够比单个企业获得更多的行业信息，如搜集和散布下游厂商信息、零售商支付货款记录、接受订单的意愿等，其中最重要的是国内外市场需求信息；（5）制定标准，是行业协会为购买方降低信息成

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