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　　洛克在出版《人类理解论》的第二版时，在第二卷中增加了新的一章，就是现在我们看到的第二十七章：“同一性与差异性”（Ⅱ，ⅩⅩⅦ，“Identity and Diversity ”）。 在这里洛克讨论了人格同一性（Personal Identity）的问题， 提出了一个在当代哲学中具有重要影响的人格同一性理论。他之所以讨论这个问题，是出于反对笛卡尔主义灵魂实体学说的需要；但是他对这个问题的解答，又不得不借助于笛卡尔的自我意识概念。他的这个理论充满着矛盾和不一致，因此容易受到来自各个方面的批评。虽然这些批评在某些方面都是切中要害的，但都没有把握住洛克理论的宗旨，因此容易忽略了洛克理论的真实意义。

　　洛克哲学的出发点是经验主义，他与笛卡尔的唯理论发生冲突是很自然的。笛卡尔认为，哲学思想的确定的、无可怀疑的出发点是在思想的自我。在他的形而上学中，这个自我被规定为心灵或灵魂，是一种非物质实体；它的唯一属性就是思维，而且是永远思维着的。而这个心灵正是人所以为人的本质，因此人的同一性不会出现问题。但是从洛克的经验论来看，这个非物质实体正是成问题的，因为我们根本没有对实体的任何清楚明白的观念，对实体的本性没有任何直觉的知识，他说：“我们的特殊实体观念，只是一些简单观念的集合体，我们只以为它们是联合在一个物体中的。”〔1〕不仅对于物质实体， 而且对于精神实体，我们都一样没有任何清楚的知识，因此，用心灵实体的属性来保证人的同一性是没有可靠的根据的。但是我们在这个问题上必须有一个可靠的根据，才能有一个基础来保证道德和法律的赏罚的公正，这是关系到我们人类命运的最后审判的大事，因此必须仔细加以研究。（Ⅱ，ⅩⅩⅦ，26）

　　洛克对人格同一性的论述是在讨论关系的复杂观念的背景中进行的，同一性是关系观念中的一个。洛克认为，同一性的观念是一个不完全的观念，它的意义是与名称所代表的观念的意义相应的，对象的历时同一性是由对象的观念决定的。实体（Substance）、人（Man）和人格（Person），是三个不同的观念，因此，同一的实体、同一的人与同一的人格，其意义各不相同。人的概念与人格概念的区分，是洛克的人格同一性理论的基础。这个区分是当时的流行观点，是笛卡尔主义形而上学的突出表现。如果没有这个区分，洛克在否定将人格看作灵魂或实体之后，完全可以将人格（Person）与日常语言中的人（Man）等同起来， 因而就不会提出人格同一性问题了。洛克按照当时的观念，认为人的观念与人格的观念是代表着不同东西的，“人”的观念并不包含理性，他给人所下的定义只指示某种特定的身体形状和大小。他说：“精细的观察分明昭示我们，口中所发出的‘人’字声音，所标记的心中的观念，只是具有某种形式的一种动物。”〔2 〕洛克并不否认一般意义上人作为人必须具有理性，只是否认人的观念仅仅包含理性；仅有理性实体（灵魂）还不能构成所谓人，还必须具有一定形状的身体，因为哪怕最有理性的鹦鹉也还只是鹦鹉，并不因此而成为人，所以洛克说：“大多数人所意想到的人的观念，并不单独由一个思想或理性的存在的观念造成的，而是一个一定形状的身体与之相连系着才构成的。如果人的观念是这样，那么人的同一性必定是同一的连续的身体（不至于突然改变了）与同一的非物质的精神共同构成的。”〔3〕问题似乎解决了， 但实际上问题还没有提出！因为如上所述，从经验主义观点来看，这个非物质的精神实体，以及那有形的物质实体，都是人所不能认识的东西，因此说人格同一性是由这两种实体共同构成的，远远没有解决问题。在洛克看来，要解决这个问题，只能提出一个与人不同的人格（Person）概念，通过解决人格同一性（Personal identity）来回答这个问题。

　　前面已经指出，洛克认为人的观念并不必然包含理性，因为一个具有人的形状的生物，即使没有理性也仍然是人（Ⅱ，ⅩⅩⅦ，8）。 那么人格的观念又是什么？洛克认为，人格的观念与人的观念不同，可以设想它没有身体，而只是有理智、能思想的东西。他说：

　　在我看来，所谓人格就是有思想、有智慧的一种东西，它有理性、能反省，并且能在异时异地认自己是自己，是同一的能思维的东西。〔4〕紧接着，洛克承认，它在思维自己时，只能借助意识，因为意识同思想是离不开的，而且我想意识是思想所必须的，因为人既然发生知觉，则他便不能不知觉到自己是在知觉的。〔5〕在此基础上， 洛克便提出了“自我（Self）”概念：“因此，意识永远是和当下的感觉和思想相伴随的，而且，只有凭借意识，人人才对自己是他所谓自我。”〔6 〕更进一步，意识不仅“能使人人成为他所谓自我”，“而且，能使此一个人同别的一切能思想的人有所区别，因此，人格同一性（或有理性的存在物的同一性）就只在于意识。”〔7〕从这一句话来看， 洛克是把人格同一性等同于个别人的自我认同的。但在以后的论述中，这并非人格同一性的真义，至少洛克没有再着重论及这个意义。在这段论述中，洛克作出了三个假定：第一，人格是有思想的有理智的东西；第二，自我意识必然伴随着思想；第三，人格就是自我。这些观点都是笛卡尔的主张，所不同的是洛克没有把自我看作精神实体而已。这样，洛克就轻而易举地将人格放在意识的基础上了。不过，此时还没有引入人格同一性的道德意义。还有一点值得注意，洛克只是通过将人格与自我等同起来，才能将自我意识看作构成人格及其同一性。否则这个结论就是不能成立的，因为人格是一个能思想的东西，为什么它不是象笛卡尔说的那样永远思想、永远自身同一、永远存在？即使思想永远伴随有意识，也只能说人格是具有意识的，而不能就说人格因为意识才得以成立。但因为洛克指出了“只有凭借意识，人人才对自己是他所谓自我”，因此说意识构成自我是合理的，只有将人格看作等同于自我，才能说意识构成人格。洛克正是这样做的。因此，从一开始，洛克就定下了他的理论的基调：人格同一性只是自我同一性，而这种自我同一性，就只在于自我得以成立的意识的同一性，除此而外别无其他。

　　是什么原因使洛克提出一个与人的观念如此不同的人格定义？这样一种人格的观念与笛卡尔的思想实体不是同样的东西吗？洛克研究人格同一性的目的是实用主义的，他不是象笛卡尔那样要确立一个形而上学的人的本质，而是要确立社会生活中道德和法律行为的主体，从而保证赏罚的公正。这是洛克讨论人格同一性问题的一个前提。而人格同一性问题之提出，本是因为反对笛卡尔精神实体的需要，所以洛克强调人格同一性与任何实体的同一无关。但是他将人格等同于自我，自我成立于意识，这个意识正是笛卡尔式的自我意识，所以洛克的理论实际上包含了一个重要的发展，就是自我意识与实体的分离。只有实现了这种分离，使得自我意识从一个作为经验主体的心灵实体中游离出来，才能真正成为先验的意识。这个逻辑的发展过程通过莱布尼兹的统觉，在康德的先验自我中得到了最高体现。而洛克的人格同一性只成立于意识的观点，正是这个逻辑发展的开端。

　　定下了这个基调之后，洛克就来论证他的第一个观点：人格同一性与任何实体无关。在笛卡尔主义看来，人由两种实体构成，身体是物质实体，其属性仅在于广延性；心灵则属于精神实体，其属性只在于思维。没有心灵实体，人就与动物一样，只是服从力学定律的机器。因此，心灵实体对于人作为道德和法律主体来说，具有决定性的意义。人之能够思考自己，不仅能有所行动，而且能对自己行动的目的有所知觉，能预见自己行动的效果；在行动之前设计自己的行动，能根据自己

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