[本篇论文由5var5VAR论文频道为您收集整理，5VAR论文频道http://paper.5var.com将为您整理更多优秀的免费论文，谢谢您的支持]    [摘　要]　当今世界的经济全球化和高技术迅猛发展的趋势使市场竞争空前激烈。加强企业的研究和开发力量,以开发出新世纪的高技术,加速高技术的商业化,提高产品的高技术含量和市场竞争力,日益受到各国政府和企业的重视。但企业本身往往只愿意做一些研究周期短,风险小,收益快的项目。政府如何帮助企业挑战风险,以提高国家整体科技竞争力并为国际市场带来革命性的新产品?在这方面,美国商务部的国家标准和技术研究所的高级技术计划值得我们借鉴。

    [关键词]　高技术;　风险;　企业


 　　一当今世界,由于科学技术已经日益成为第一生产力,由于经济全球化的趋势所带来的日益广泛的市场竞争,加强企业的研究和开发活动,提高企业产品科技含量以增强其市场竞争力,日益受到各国政府和企业的重视。这从一些发达国家研究和开发经费中企业投入比例的不断上升就可见一斑,如美国研究和开发经费中企业比例1983年至1987年期间平均为48·1%,1987年至1992年期间平均为55·6%,1993年至1997年期间则为57·7%,而1997年则达64·6%;英国、德国、法国、意大利、加拿大五国80年代中期研究和开发经费中企业投入所占百分比分别为46·1、61·8、41·6、42·6和38·5:而1997年则分别上升为49·5、63·0、48·6、46·1和49·0;而日本研究和开发经费中企业投入比例则一直在70%以上。企业本身研究和开发活动支出经费在一国研究和开发总支出经费中所占比例,在一些发达国家都已达70%左右,如1997年美、日、德三国的这一比例,就分别为74·4%、70·3%和68·3%。(1)另一方面,技术变换节奏的日益加快,使得企业在追求效益和利润最大化时,无法避免研究和开发活动中的某种狭隘性和短期行为,研究和开发的目标往往较多地集中在一些研究周期较短、风险较小、收效较快的“短、平、快”项目上,对于虽有重大潜在效益,但研究周期较长、风险较大的研究开发项目往往不愿或不敢涉足。在某种意义上,越是高技术,越是高风险,因而力求回避风险的倾向,无疑也会妨碍企业的技术进步,妨碍国家整体科技竞争力的提高。

    如何解决这一问题,帮助企业挑战风险,真正赢得高技术的发展和应用?在这方面,美国国家标准和技术研究所的高级技术计划颇有值得借鉴之处。

    二

美国国家标准和技术研究所(简称NIST),其前身是成立于1901年的美国国家标准局(简称NBS),是美国国家商务部技术管理部门下属的一个机构。目前的年度预算为8亿美元,其雇员共有3330人;它有两个分中心,一个在马里兰州的Gaitherburg,另一个在科罗拉多州的Boulder。

    它创建之时,正是美国工业“取得无数重要进展”,以致美国经济一跃而居资本主义世界首位之际,它成立的宗旨便是为了支持当时在美国经济发展中具有重要地位的钢铁工业、铁路业、电话业和电力工业,以及其他技术上较为复杂但尚未确立适当标准的新兴产业。以后它成为美国政府推动测量科学和标准科学的发展和进步,为社会各界的研究和开发活动提供支持的一个重要机构。

    高级技术计划,即ATP计划,是美国国家标准与技术研究所于1990年所创设的对企业界在高技术领域的研究和开发活动给予资助的计划。1988年,为增强美国工业界的国际竞争力,美国国会通过了一个包含多项条款的贸易和竞争力法案。

    其中提出,要创设旨在帮助工业界加速新技术的商业化的研究项目,通过政府与工业界协同开发高新技术来增强美国的技术竞争力。为此,1990年美国标准和技术研究所即开始实施这一高级技术计划,其目标是使“联邦政府与工业界结成伙伴来共同促进富有挑战性的、高风险的和能为国家带来潜在的、重大的和广泛的经济利益的技术开发和传播”。它所着眼开发的技术项目,一方面是“具有重大商业报偿和广泛的国家利益的、高收益的创新型技术”,是“能够给国际市场带来革命性的新产品和开发出新的工业和服务过程”,并“将孕育出新世纪的工业”的“最新崭露的”技术。另一方面则又是高风险的技术,这种高风险“是工业界所不愿单独面对的”’“如果没有工业界和联邦政府之间的伙拌关系,这样的高风险技术就难以及时开发出来以致无法加速技术的进步”。而这一计划最根本的着眼点也便在于鼓励工业界挑战更具风险的项目,以加速技术创新的进程。

    ATP计划的实施,具体说来,有以下几个显著的特点:(一)强化企业在技术开发中的主体地位ATP计划强调它首先“着眼于美国工业界的技术需要而非美国政府的技术需要”,其优先领域是由工业界根据其对市场的考察分析和对研究机遇的理解自己选择确定的。ATP计划明显不同于其他联邦政府的一些研究和开发计划的是,只有盈利性的独立企业和工业界主导的合资企业才具备申请ATP项目的资格,这种合资企业,除至少包含两个具有独立法人地位的盈利性企业外,还可以包括其他盈利或非盈利性单位;大学、政府实验室以及其他独立研究机构不能单独申请ATP项目,可以两种方式参与ATP项目,一是可以作为合资企业的伙伴之一;二是可以接受承担ATP项目的独立企业和合资企业的转包。

    (二)鼓励企业挑战风险

ATP计划是基于企业界的技术需要的,同时又鼓励企业突破在研究和开发上的狭隘性和短期性,以更广阔的视角和更具战略性的眼光来审视和选择研究和开发项目。它强调申请项目必须具有两方面的价值,一方面是科学和技术上的价值,所申请的项目必须是具有高度创新性和富有挑战性的,必须具有高度的技术风险,必须着眼于“解决重要的难题或开发富有前景的机遇”,必须具有推进技术变革的强大潜力,并能为丰富科学技术知识的宝库作出贡献。申请报告中必须明确指出核心的创新技术方法,主要的技术障碍,参与者的风险和主要的技术难关等。另一方面则是项目的商业价值,即“广泛的经济潜在利益”,所申请的技术必须“具有能为国家创造巨大的、远远超出对申请单位的回报的利益的巨大潜能”。在申请报告中论证项目的必要性时,必须提出“研究工作通向经济利益的途径”,阐述“如何把技术变成商业应用的计划”,而且必须说明申请者预期得到的经济回报,以及预期给其他方面带来的回报即其“溢出效应”。

    (三)政府和企业分担项目经费

ATP计划有严格的经费分担方面的规定。合资企业承担ATP项目,可以得到最多5年期的资助以用于研究和开发活动;但同时必须至少分担研究费用的一半。独立企业承担ATP项目可以得到最多200万美元,用于最多3年期的研究与开发活动。其中,如果是大企业,即包括所有母公司和子公司在内、每年总收入超过28·96亿美元的企业,如《财富》杂志列出的500强公司,单独承担ATP项目时,必须分担研究费用的60%。如果是中小企业单独承担ATP项目,则必须至少支付与项目相关的所有非直接费用。另外,ATP计划不资助产品开发的有关费用,与产品开发相关的生产、市场营销和批发等方面的费用一概由企业自行承担。1999年,ATP计划资助的所有项目如果执行到最后完成,在全部项目经费中,约1·1亿美元来源于ATP计划的资助,另外还有1·02亿美元则来自于有关私营企业。

    (四)高度竞争和严格筛选

ATP资助项目是通过高度竞争性的程序遴选产生的。每年的资助计划和申请细则都预先在有关于刊物、报纸以及计算机网络上公布。在申请ATP项目时,申请者在阐述项目的必要性时,必须从有和没有ATP资助所能实现目标程度的对比角度阐述ATP资助的预期作用。同时,必须充分、详细地阐述承担项目的可行性,证明自己具备高水平的科学技术专长来推进研究和开发以及“享有使用必需的研究设备的权力”。

    为确保所有项目申请都得到认真考虑和平等参与竞争,在每年的ATP项目竞争开始之时,将建立一个专门的资源评价委员会,其中包括两方面的专家,即技术专家与具有商业和经济背景的专家;他们中有申请项目所涉特定技术领域中的联邦政府的专家,有经济

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