。
　　28.合规部门应根据合规管理方案（complianceprogramme）履行其职责，该方案可规定合规部门的行动方案和计划，如具体制度和流程的实施和复核、合规检查以及就合规问题对银行工作人员进行教育等。
　　
　　合规部门的工作人员
　　原则7：合规部门的负责人根据本文件规定的原则负责合规部门的日常管理工作。
　　29.该原则要求合规部门的负责人对合规部门工作人员的工作进行适当的监督。
　　30.合规部门的负责人调离岗位时，银行应将该情况报告银行监管部门。
　　原则8：为确保高效地履行合规管理工作，负责合规管理职责的工作人员应具备必要的资质、工作经验、专业素质和个人素质。
　　31.工作人员具有较强（appropriate）的专业素质，如能全面理解法律、规则及标准及其对银行经营的影响。为保证合规部门工作人员的专业技能水平，应当对他们进行定期和系统的教育和培训，使工作人员能及时了解掌握法律、规则及标准等方面的最新发展。
　　32.工作人员具有较强的个人素质（此要求与其他银行员工是一样的），主要包括：综合素质、思考能力、中立和独立判断的能力、良好的沟通能力、较强的判断力和灵活性，同时在处理合规问题上还应具有勇于挑战组织内其他工作人员的能力。
　　
　　跨境问题
　　原则9：如果银行在其他国家或地区开展业务，那么，银行应当通过构建合理的合规部门，确保在银行合规管理的统一框架内圆满解决银行业务经营所在地的合规风险问题。
　　33.银行可能通过其当地分行或附属机构，或在其没有实体存在（physicalpresence）的地区开展全球性的业务。由于各国或地区的法律及监管要求千差万别，跨国银行在建立集团内普遍适用的合规管理组织框架的同时，也应重视协调和解决在特定区域内的合规风险问题。
　　34.银行合规部门的组织结构及其职责应与当地的法律及监管要求保持一致。
　　
　　与银行内部审计的关系
　　原则10：合规部门的权限和范围应根据内部审计部门的审核而定。
　　35.合规风险应被列入内部审计部门的风险评估范围，而审计方案应与风险级别相当。内部审计部门考核合规部门工作时，应检查（test）合规部门为保证银行遵守相关法律、规则及标准而在银行内部实施的控制合规风险的措施。
　　36.本原则表明，审计部门只有与合规部门保持独立，才能保证对合规部门的工作进行独立的考核。
　　
　　与外聘人员的关系
　　原则11：有些特定的工作可能需要聘请外聘人员办理，合规部门的负责人（该负责人应当为银行职员）应对此外聘行为进行适当的监控。
　　37.合规风险的管理应属于银行风险管理行为的核心。合规部门的某些特定工作（如合规考核和监督等）可能需由外聘人员完成，但是，该外聘行为应受合规部门负责人的监督管理。
　　38.不管合规部门的工作在多大程度上由外聘人员承担，董事会和高级管理人员仍应对银行遵守相关法律、规则和标准的合规情况负责。
　　
　　                        


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